农发行马鞍山市分行创新“四JING”布局 提升合规质效

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为进一步夯实合规管理工作，保障全行业务高质量发展，推动“合规农发行”三年行动计划落实，农发行马鞍山市分行结合自身工作实际，创新工作方法，构建“四JING”布局，开展合规管理工作。

敬：居处恭，执事敬。以“合规农发行”三年行动计划与“内控合规建设年”活动开展为契机，大力弘扬风险合规文化理念，引领全行形成尊敬合规、敬畏合规意识。一方面，通过张贴宣传海报、制作文化墙、播放宣传片、发放宣传书签等方式，推进合规理念宣传多样化，营造浓厚氛围。另一方面，组织全体员工签订《合规案防履职承诺书》，宣传学习典型合规案例、《风险合规文化手册》等，让员工从思想上、行为上重视业务发展中的合规性，敬畏合规工作，将合规理念融入日常、抓在经常。

进：君子之学必日新，日新者日进也。明确工作职责，以“贯彻落实一体化整改长效机制任务分工清单”“不贰过”“不能犯”三个清单为抓手，结合专员考核清单制定工作计划，设计《“三合一”专员监督日志》，要求每日对照清单规划当天工作，并于日终进行登记、逐项检查、查缺补漏，实现工作量化管理。加强监督指导，“三合一”专员每周参加一次支委会、信贷例会、会计晨会，组织学习制度文件，总结通报上周情况，建立“错题集”，提出整改意见，带领员工反复学习，避免问题重复发生，不断强化合规监督指导。定制培训计划，在满足员工工作需求基础上，联合业务条线和外部行业专家，适时开展培训指导，通过面对面交流答疑、案例研讨，不断提升员工业务水平和合规能力。

镜：以人为镜，可以明得失。相互支持，内控合规部每月汇总全辖内控合规管理工作情况报告、发现问题清单、工作提示函等，据需组织相关业务部门负责人、“三合一”专员开展合规管理专题工作会议；各部门统筹协作，审核确认问题资料，分析问题产生原因，明确整改时间表和“路线图”，提出整改意见，督促限时整改。相互学习，通过“三合一”专员季度交叉互查、经验案例分享会等形式，相互学习借鉴，对日常监督和内外部检查发现问题建立台账、跟踪整改，建立“定期检查、按时追踪、信息共享”一体化机制。相互监督，将全行员工纳入案防网格单元，编写《网格长管理工作手册》，充分发挥网格长直接监督、格员相互监督作用，坚决杜绝案防案件发生。

净：唯自净者可以净人。以“我的合规我负责，他的合规我有责”为口号，打造干净担当有责的合规队伍。加强内控合规部门管理，树立“合规+创新+宣传”工作模式，以合规性作为本部门业务开展第一原则，梳理制度文件，理清岗位职责，明确操作流程；学习借鉴兄弟行和商业银行优秀经验，创新工作方法，打造适合本行的合规工作体系；对内传导“合规为先、风控为要、全面主动、审慎稳健”文化思想，对外打造良好合规品牌口碑，不断强化合规宣传。加强“三合一”专员队伍建设，做好考核管理，引导履职尽责，切实发挥好“三合一”专员“监督员”“解读员”“守门员”职责。加强典型人才队伍建设，通过季度检查树立合规标兵，打造信贷管理、风险控制、案防管理等方面工作样板，引导全行员工善经营、防风险、强合规，为高水平履职和高质量发展贡献力量。（王可汉）

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